因應國際反洗錢要求與亞太洗錢組織(APG)評鑑,OBU開戶將從嚴把關,銀行端須徵提更具佐證力的文件,包含:董事職權證明、完好存續證明…等,並取得境外公司法人背後最終受益人資訊,以確保OBU帳戶持有法人的資訊完整性與即時性。既存帳戶也必須重新審視,補足前述與法令所規範的相關資料,確保帳戶持有法人的存在、有權簽署者與最終受益人,本課程將逐一說明每份境外公司文件的意涵、文件稽核的重點、真偽辨識的途徑,與法令規範的用意與重點。

  • 課程時間:2017/10/03﹝星期二﹞ 下午15:30–17:30
  • 活動地點:台北市大安區忠孝東路四段148號十樓之三 (捷運忠孝敦化站 出口5)
  • 報名專線:(02)2721-6880 / 傳真:(02)2721-6887 劉小姐
  • 課程費用:NTD$1500 當日付款

 

課程大綱:

一、境外公司OBU開戶文件的內容、架構、用途、意涵、製作(提供)

()首次董事會議記錄 ()首次董事指派書
()公司執照()公司章程()董事名冊()股東名冊
()轉股記錄名冊()股票
()董事職權證明(Certificated of Incumbency)
(
)完好存續證明(Certificated of Good Standing)

二、如何確保境外公司法人資格存續

()如何上網查詢確保存續:香港、新加坡、英國、

美國、開曼、貝里斯
()如何申請文件確保存續

1.董事職權證明(Certificated of Incumbency)標註存續的意義
2.完好存續證明(Certificated of Good Standing)的申請與用途
3.關於政府歸檔收據的佐證力

三、如何證實境外公司董事的身份

()如何上網查詢董事身分與資格:香港、新加坡、

英國、美國
()如何申請文件確保董事身分與資格:

1.董事職權證明(Certificated of Incumbency)
2.
經驗證後的董事名冊(註冊處驗證、公證人與法院

驗證、使館驗證)

四、如何驗證前述文件的真偽

()如何聯繫註冊處確保境外公司文件的真實性:存續

證明、公司執照辨識
()如何聯繫註冊代理人確保董事職權證明(COI)的真實性
()取得董事職權證明後,應該查核哪些關鍵重點
()首次董事指派書的重要性
()完好存續證明與董事職權證明的盲點與不足
五、特殊狀況的討論

  1. 印鑑變更需要徵提的文件:辭任、解任、股權繼承

而重新指派
()營業地址證明需要徵提哪些文件?
()如何確認會議記錄(開會層級、通過方式)的有效性?
()為何董事職權證明簽發者與章程所載代理人不同?如何處理?
()查詢最終受益人的重要性
()持有帳戶法人無法提供佐證文件下的銷戶問題與爭議
()債權登記的程序與文件
()為何需要六個月內的董事職權證明與完好存續證明?
()章程上的發起人,與註冊代理人不同的原因
()主管機關查核常見缺失討論
六、因應未來共同回報準則(Common Reporting StandardCRS)機制

()CRS機制的運作方式與程序
()OBU銀行端需要進行的辨識
()OBU銀行需徵提的額外資料

 

授課講師:張淵智老師

現職:專業顧問、東吳大學企管學系與清雲科技大學企管系兼任講師。
經歷:曾受訪於經濟日報、工商時報、遠見雜誌、運通、民視、大愛電視台,並曾受邀演講於合作金庫、新光金控、日盛金控、永豐金控、台北富邦、寶來集團、台灣銀行、文化大學、基督教女青年會、扶輪社、新竹科管局、中華民國銀行公會、台北記帳士公會、工研院、台灣金融研訓院…等處。
著作:境外公司操作聖經(2005)、境外公司操作聖經-實務篇(2007)、境外公司操作實務大全(2010)

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